民族證券被立案調(diào)查 20億款項(xiàng)仍去向不明

三大問題背后

根據(jù)北京證監(jiān)局出具的《決定》顯示，民族證券被指存在三項(xiàng)問題：

一是去年9月至今年3月的財(cái)報(bào)及年報(bào)中，均將20.50億的投資定性為銀行存款，導(dǎo)致相關(guān)披露違規(guī);二是2014年9月至今，民族證券持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例超過(guò)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn);三是大額資金使用的決策以及相關(guān)審批存在手續(xù)不完善。

第一大問題目前剛剛被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，而二三問題目前尚無(wú)更多披露。

對(duì)于第一大問題，有媒體報(bào)道稱，前述7筆信托投資的融資方曾在民族證券原股東政泉控股及其實(shí)際控制人郭文貴的資本運(yùn)作中屢次“現(xiàn)身”。以鄭州熹曼股權(quán)收益權(quán)信托計(jì)劃計(jì)劃為例，該信托計(jì)劃的融資方—鄭州熹曼商貿(mào)有限公司的前身為鄭州廣益通股份有限公司。工商資料顯示，該公司曾于2007年，從岳慶芝手中受讓盤古氏投資有限公司(下稱盤古氏投資)的股權(quán)，而多方信息顯示后者正是證券控股以及盤古氏控制人郭文貴的妻子;彼時(shí)一同參與受讓的公司還包括鄭州通原股份有限公司，但后來(lái)盤古氏投資的股權(quán)結(jié)構(gòu)卻再度發(fā)生變化。

值得注意的是，郭文貴還曾以政泉控股持有方正證券的股權(quán)為盤古氏投資盤古大觀進(jìn)行信托融資。據(jù)2014年11月10日晚間方正證券公告，中泰信托· 北京盤古大觀項(xiàng)目信托計(jì)劃書中，自然人郭文貴公開確認(rèn)作為方正證券市值108億元股份的持有人及實(shí)際權(quán)益人，數(shù)額與政泉控股持股方正數(shù)目相吻合。

第三方理財(cái)平臺(tái)信息顯示，該信托計(jì)劃為“中泰·匯聚2號(hào)集合資金信托計(jì)劃”，計(jì)劃項(xiàng)目融資方為盤古氏投資，融資到的資金用于投資北京盤古持有的特定資產(chǎn)收益權(quán)， 該特定資產(chǎn)收益權(quán)基于北京盤古合法所有的估值12.99 億元的盤古大觀項(xiàng)目下18 套頂級(jí)豪宅公寓所產(chǎn)生， 北京盤古將上述所融資資金用于調(diào)整自身債務(wù)結(jié)構(gòu)，主要為償還銀行借款。

《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》查閱中泰信托官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，披露信息也顯示，目前該信托受托人于去年11月15日辦理完畢抵押物的第二順位抵押登記手續(xù)。抵押物為盤古氏投資所持朝陽(yáng)區(qū)北四環(huán)中路27號(hào)院3號(hào)樓盤古七星公館42套公寓，總面積為27540.44平方米，評(píng)估值約29.89億元。

而對(duì)于第二大問題，權(quán)益類證券，主要是指股票和主要以股票為投資對(duì)象的證券類金融產(chǎn)品，包括股票、股票基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券。《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，其中證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%。

事實(shí)上，民族證券去向不明的20.5億元資金涉及的單一信托計(jì)劃，并非權(quán)益類證券，屬于場(chǎng)外資產(chǎn)，不具備市場(chǎng)定價(jià)，就沒有市值概念，顯然與第二大問題無(wú)關(guān)。那么，民族證券是否還存在其他二級(jí)市場(chǎng)的違規(guī)持倉(cāng)問題，由此造成了第二大問題就不得而知了。對(duì)此，方正證券方面也并未作出有效回應(yīng)