2014年超60人因內(nèi)幕交易被證監(jiān)會(huì)處罰

原標(biāo)題：2014年超60人因內(nèi)幕交易被證監(jiān)會(huì)處罰

涉及29家上市公司股票；內(nèi)幕交易從交易環(huán)節(jié)向上下游滲透；今年以來多家公司利好公告前夕股價(jià)莫名大漲

內(nèi)幕交易因?yàn)槠茐氖袌?chǎng)公平而損害消費(fèi)者利益。3月9日，證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人在兩會(huì)訪談時(shí)表示，內(nèi)幕交易已向上下游“全面覆蓋和滲透”。

稍早之前，南北兩車的股價(jià)異動(dòng)，招致了市場(chǎng)關(guān)于“內(nèi)幕交易”的質(zhì)疑。此間，多家公司發(fā)布重大利好之前，股價(jià)均已“聞風(fēng)而動(dòng)”——之于A股市場(chǎng)，內(nèi)幕交易已似“家常便飯”。

據(jù)新京報(bào)記者統(tǒng)計(jì)，2014年，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了幾十份針對(duì)內(nèi)幕交易的行政處罰書，超過60多人受到罰款等處罰。

通過處罰書，部分內(nèi)幕細(xì)節(jié)得以示人——那些企圖在A股“渾水摸魚”的，有公司的董事、高管、股東，還有他們的兄弟親戚、同學(xué)鄰居等。不一而足。

為了通過內(nèi)幕消息逐利，各方人士“各展神通”：有人開完會(huì)轉(zhuǎn)身便買入自家公司；有人通過按摩拿到了消息；有人乘坐飛機(jī)都能刺探到情報(bào)；還有人在高爾夫球場(chǎng)搞到了“猛料”……

“內(nèi)幕交易是資本市場(chǎng)的毒瘤。”今年初，證監(jiān)會(huì)表態(tài)說，內(nèi)幕交易違背了資本市場(chǎng)“三公”原則，直接損害了投資者合法權(quán)益。

而在法律人士看來，在內(nèi)幕交易中受損的股民，卻面臨著訴訟索賠的難題。

多家公司利好公告前股價(jià)大漲

最近兩周以來，多家上市公司交易，連續(xù)出現(xiàn)異常狀況。這引發(fā)了外界對(duì)其中“是否涉嫌內(nèi)幕交易”的質(zhì)疑。

3月5日，中國(guó)南車和中國(guó)北車及多家鐵路基建概念股，在當(dāng)日尾盤時(shí)快速拉升。其中，中國(guó)南車和中國(guó)北車，一度沖擊漲停。

“風(fēng)云突變”的秘密，于5日晚間揭曉。兩車同時(shí)發(fā)布公告稱，雙方控股股東均已收到國(guó)資委的批復(fù)，“國(guó)資委原則同意雙方合并”。

此前一天，同樣詭異的一幕，亦發(fā)生于百聯(lián)股份身上：尾盤有大單買入——漲停收盤——晚間公布重大利好。

更早之前的2月27日、3月2日兩個(gè)交易日，沈陽(yáng)機(jī)床“莫名其妙”地出現(xiàn)了連續(xù)漲停。直到第三個(gè)交易日，沈陽(yáng)機(jī)床緊急公告稱，控股股東沈陽(yáng)機(jī)床集團(tuán)，正在籌劃與公司相關(guān)的重大事項(xiàng)。

有微博用戶質(zhì)疑稱，上述公司的股價(jià)異動(dòng)，疑與“內(nèi)部人借機(jī)謀利有關(guān)”。更多的投資者則呼吁，監(jiān)管層應(yīng)介入核查“是否存在內(nèi)幕交易”。

巧合的是，3月9日，全國(guó)人大代表、證監(jiān)會(huì)上市部主任歐陽(yáng)澤華也談到了內(nèi)幕交易的現(xiàn)狀。

按照歐陽(yáng)澤華的表述，目前A股內(nèi)幕交易的違法違規(guī)方面，“涉及的鏈條已經(jīng)不僅僅限于交易環(huán)節(jié)，已經(jīng)對(duì)行業(yè)研究、交易、結(jié)算等諸環(huán)節(jié)上下游各個(gè)鏈條全面覆蓋和滲透”。

歐陽(yáng)澤華同時(shí)表達(dá)了證監(jiān)會(huì)的決心，“打擊違法違規(guī)行為從不動(dòng)搖，而且還要更加從嚴(yán)監(jiān)管”。

2014年年中，證監(jiān)會(huì)曾經(jīng)通報(bào)過“近三年內(nèi)幕交易執(zhí)法情況”。證監(jiān)會(huì)稱，2012年和2013年，證監(jiān)會(huì)共對(duì)156件內(nèi)幕交易案件進(jìn)行立案；2011年至2013年，證監(jiān)會(huì)共對(duì)內(nèi)幕交易案件中的116人做出行政處罰。

“內(nèi)幕交易等案件涉及人員范圍和數(shù)量，快速增加。”證監(jiān)會(huì)介紹，涉案人員呈現(xiàn)鏈條化、擴(kuò)散化等特點(diǎn)，“不僅包括上市公司董事、監(jiān)事、高管，還包括中介機(jī)構(gòu)人員等”。

去年逾60人因內(nèi)幕交易受罰

2014年，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了多起對(duì)內(nèi)幕交易案件的處罰公告。據(jù)新京報(bào)記者統(tǒng)計(jì)，去年全年，共有超過60人因內(nèi)幕交易受到證監(jiān)會(huì)處罰，涉及29家上市公司的股票。

其中，天威視訊是內(nèi)幕交易涉及人數(shù)最多的公司。在其2011年啟動(dòng)重組前后，多達(dá)14位知情者利用自己或他人賬戶，買入天威視訊。

ST甘化的內(nèi)幕交易參與人數(shù)，稍遜天威視訊。2010年，ST甘化與德力西商談重組前后，有9人買入了ST甘化的股票。

參與內(nèi)幕交易的人員，“五花八門”。據(jù)新京報(bào)記者梳理，有些系內(nèi)幕消息知情人直接涉案。這些人員包括了公司董事、行政總監(jiān)、重組方負(fù)責(zé)人、重組的中間人、評(píng)估機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)等第三方等。

還有部分涉案人員，系從知情人處打探到消息后買入股票。他們與知情人之間的關(guān)系，有親戚同學(xué)、上下樓鄰居、司機(jī)、私人助理、辦公室同事等。

以ST甘化為例，參與利用內(nèi)幕消息買入股票的人員，包括了擬重組方德力西公司副總裁王順林、ST甘化所在地江門市國(guó)資委企業(yè)管理科兩位科長(zhǎng)張益武與李煥紅、德力西董事吳某的朋友陳漢等。

此外，私募機(jī)構(gòu)德信豐益的4位合伙人和投資經(jīng)理，也參與了ST甘化的內(nèi)幕交易。德力西為德信豐益的合伙人。

另?yè)?jù)統(tǒng)計(jì)，涉及內(nèi)幕交易的人員中，男女比例大致相仿。而在年齡方面，最大的是曹璉璉。她去年領(lǐng)到證監(jiān)會(huì)處罰時(shí)已是70歲。最小的則是1987年出生的賀小娟。兩人分別因?yàn)槔脙?nèi)幕信息交易永生投資和宏達(dá)新材而受罰。