《合作備忘錄》簽署 16項懲戒給失信公司戴上緊箍

原標題：16項懲戒給失信公司戴上緊箍

京華時報訊（記者 敖曉波）證監會昨天宣布，國家發改委、證監會、中國人民銀行、銀監會、保監會、外匯局等22家單位于24日聯合簽署了《關于對違法失信上市公司相關責任主體實施聯合懲戒的合作備忘錄》，對失信上市公司將采取懲戒措施。《備忘錄》圍繞融資、投資、股權激勵、日常經營等商事活動，規定了16項懲戒措施。在融資投資方面，對違法失信上市公司相關責任主體，限制發行企業債券，限制在銀行間市場發行債券；在參股設立金融機構、申請外匯額度、申請金融機構融資授信時，將失信信息作為審核依據或者參考。

此外，在日常經營方面，對違法失信上市公司相關責任主體，禁止參加政府采購活動，限制補貼性資金支持，限制成為海關認證企業，一律不授予先進榮譽；對違法失信的相關責任人員，在任免或者建議任免國有公司董事、監事時將失信信息作為參考。在股權激勵方面，對違法失信上市公司相關責任主體，限制股權激勵計劃或者限制成為股權激勵對象。此外，所有失信信息通過“信用中國”網站、企業信用信息公示系統、主要新聞網站等予以公開。從聯合懲戒的對象看，包括了依法受到行政處罰、市場禁入的上市公司及其控股股東、實際控制人、持股5%以上的股東、上市公司收購人、上市公司重大重組的交易各方，以及這些主體的董事、監事、高管人員等責任主體。特別是，考慮到實踐中上市公司違法失信的背后，往往存在著其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員的指使和操控，他們以上市公司為工具，為一己私利從事違法失信行為，并給社會造成了重大不良影響，因此，《備忘錄》中專門明確提出，懲戒對象以上市公司控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員為主。