中信證券被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

原標(biāo)題：中信證券被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

北京商報(bào)訊（記者 馬元月 董亮）從部分高管被調(diào)查之后，中信證券（600030）就一直處在輿論的漩渦中。昨日一則中信證券遭證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的公告意味著中信證券的危機(jī)或仍未平息。

中信證券昨日發(fā)布公告稱(chēng)，“因公司涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查”。消息一經(jīng)發(fā)布，便迅速成為資本市場(chǎng)關(guān)注的焦點(diǎn)。隨后，北京商報(bào)記者第一時(shí)間致電中信證券方面想了解更多情況，不過(guò)截至記者發(fā)稿未能獲得相關(guān)回應(yīng)。

實(shí)際上，3個(gè)月前也曾有過(guò)券商被調(diào)查的情況，但業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為中信證券被調(diào)查的原因或許與此前被調(diào)查的券商不同。今年8月25日晚間，海通證券、廣發(fā)證券、華泰證券以及方正證券4家券商陸續(xù)發(fā)布公告稱(chēng)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，而上述4家券商被立案調(diào)查均因“涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶(hù)身份等違法違規(guī)行為”。 很明顯，這與中信證券昨日被調(diào)查的原因在表述上有很大的不同。“或許意味著中信證券所涉及事項(xiàng)與它們不同，不過(guò)也不好說(shuō)，具體還是等結(jié)果吧。”一位資深業(yè)內(nèi)人士稱(chēng)。

實(shí)際上，中信證券近期一直麻煩不斷。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)11月25日公布的場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)開(kāi)展情況報(bào)告顯示，中信證券自2015年4月至9月報(bào)送的場(chǎng)外衍生品月報(bào)數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大誤差，造成累計(jì)虛增互換業(yè)務(wù)規(guī)模1.06萬(wàn)億元。隨后，中信證券進(jìn)行了緊急回應(yīng)，稱(chēng)是因公司系統(tǒng)升級(jí)造成的錯(cuò)誤。而僅僅過(guò)了一個(gè)交易日，中信證券就在昨日收到了證監(jiān)會(huì)的立案調(diào)查通知書(shū)，因而有市場(chǎng)人士認(rèn)為這其中或許存在一定的因果關(guān)系。

據(jù)了解，10月31日下午，中央第七巡視組組長(zhǎng)劉卒帶領(lǐng)全體巡視成員進(jìn)駐證監(jiān)會(huì)。同時(shí)，第十三巡視組組長(zhǎng)朱保成帶領(lǐng)巡視組全體成員進(jìn)駐中信集團(tuán)。根據(jù)安排，中央巡視組將在進(jìn)駐單位工作兩個(gè)月。

由于多位公司高層被要求協(xié)助調(diào)查，曾經(jīng)的“維穩(wěn)主力軍”中信證券屢屢遭到市場(chǎng)的質(zhì)疑。處在風(fēng)口浪尖上的中信證券原掌門(mén)也在前不久剛剛主動(dòng)請(qǐng)辭。11 月17日，中信證券曾發(fā)布公告稱(chēng)，中信證券黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)王東明將退休，不再參加中信證券第六屆董事會(huì)的董事候選人提名。這也意味著王東明在中信證券20年左右的工作生涯即將結(jié)束，中信證券將徹底告別王東明時(shí)代。而申萬(wàn)宏源在今年11月初發(fā)布的一份研究報(bào)告中也曾表示，“8月25日和9月15日，公司幾位高管先后被公安機(jī)關(guān)要求協(xié)助調(diào)查，目前事件仍處于調(diào)查中，投資者仍需關(guān)注該事件后續(xù)發(fā)展”。在上述資深業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，目前尚有很多的危機(jī)需要中信證券去解決。“市場(chǎng)的信任危機(jī)可能會(huì)對(duì)公司業(yè)績(jī)形成不良影響。同時(shí)，公司內(nèi)部員工的工作情緒與積極性也可能受到不利的影響，員工流失、業(yè)績(jī)下滑都不利于中信證券的進(jìn)一步發(fā)展。此外，被立案調(diào)查后是否遭到處罰、受到怎樣的處罰也都將對(duì)中信集團(tuán)造成一定的影響。”上述資深業(yè)內(nèi)人士稱(chēng)。不過(guò)，中信證券在昨日的公告中表示，“目前，公司經(jīng)營(yíng)情況正常”。

值得注意的是，昨日晚間，國(guó)信證券也發(fā)布公告稱(chēng)遭證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，被調(diào)查的原因表述與中信證券相同。CFP/圖