證監會 擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月

原標題：證監會 3券商暫停新開證券賬戶1個月

京華時報訊（記者 敖曉波）又有券商在嚴查配資過程中栽了跟頭，繼此前證監會對華泰、海通、廣發、方正四家券商作出行政處罰之后，根據證監會昨天通報的證券期貨經營機構信息技術專項檢查情況，因在前期自查中漏報涉嫌配資賬戶等問題，證監會擬對3家證券公司采取暫停新開證券賬戶1個月的行政監管措施。

按照年初既定工作計劃，2015年8月中旬，證監會組織部分派出機構對25家證券、基金、期貨經營機構（含相關子公司）的信息技術系統管理及運行安全等事項進行了專項現場檢查。

檢查發現，部分機構落實《關于加強證券公司信息系統外部接入管理的通知》、《關于清理整頓違法從事證券業務活動的意見》不認真、不深入，存在前期自查中漏報涉嫌配資賬戶，或者部分產品下設子單元違規進行證券交易等問題，嚴重違反證監會“了解你的客戶”等監管規定。

對此，證監會決定：擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監管措施，對1家基金子公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產管理計劃備案6個月的行政監管措施。

除此之外，另有1家基金公司、2家基金子公司遭到采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產管理計劃備案3個月的行政監管措施。

另外，對存在違規問題的1家期貨公司風險子公司，期貨業協會將采取自律懲戒措施。證券期貨經營機構要認真落實證監會的監管規定和監管要求，對自身存在的違規問題、不規范問題，要繼續全面深入查找原因，認真自查整改。

證監會表示，從檢查結果看，目前證券期貨經營機構信息技術系統總體安全、運行穩定。但檢查也發現，各機構信息系統軟件開發及數據管理存在一些風險隱患，且不同程度地存在一些一般性合規問題。對此，全行業要保持高度警覺，采取行之有效措施，提高風險控制、合規管理的意識和能力。

就在9月上旬，證監會通報稱，對華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券四家證券公司涉嫌未按規定審查、了解客戶真實身份等違法違規案及浙商期貨涉嫌違反期貨法律法規案調查、審理完畢，擬對四券商以及浙商期貨作出罰沒2.4億元的行政處罰。