恒生等配資公司被罰6億 轉型不易

原標題：配資公司被罰1.5億 業內擔憂轉型不易

9月18日，“證監會發布”微博稱，擬對湖北福誠瀾海資產管理有限公司（以下簡稱福誠瀾海）等5家公司及黃辰爽涉嫌非法經營證券業務案調查審理完畢。根據當事人違法行為的事實、性質、情節和社會危害程度，依據《證券法》第一百九十七條規定，證監會擬對上述5家公司和個人進行行政處罰，罰沒金額共計約1.5億元。

對此，一知情人士告訴《每日經濟新聞》記者，通過恒生HOMS等第三方交易終端軟件接入，在監管部門有備案、交易量比較大的有184家?，F在公布的是第一批，接下來會不會繼續查處下去還不一定。

證監會擬執行三倍罰款

“證監會發布”微博9月2日表示，擬對恒生、銘創、同花順等三家公司共罰沒6億余元。繼“賣菜刀的”被罰以后，買菜刀的自然也沒能逃脫。

而在最新公布的處罰名單中，共有5家配資平臺和1名自然人。證監會稱，經查，福誠瀾海、南京致臻達資產管理有限公司、浙江豐范資本管理有限公司、臣乾金融信息服務（上海）有限公司及黃辰爽利用信托計劃募集資金，通過恒生HOMS系統、銘創系統等第三方交易終端軟件為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券交易服務，且按證券交易量的一定比例收取費用。杭州米云科技有限公司則通過運營米牛網，使用恒生HOMS系統招攬客戶，為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券交易服務，且按證券交易量的一定比例收取費用。

其中，證監會擬沒收杭州米云違法所得1595萬元，并處以4786萬元罰款，對杭州米云董事長兼總經理柳陽給予警告，并處以30萬元罰款。

資料顯示，米牛網曾是國內最大的互聯網配資平臺之一，由恒生電子創始人及中新力合高管于2014年4月25日發起設立，米牛網上線至今，投資總額超過49億元。

據了解，就在證監會發布《關于清理整頓違法從事證券業務活動的意見》（證監會公告[2015]19號，以下簡稱證監會19號公告）的第二天（9月13日），米牛網停止了股票質押借款的中介服務業務，即股票配資業務。

對此，浙江五五聯律師事務所高級合伙人、杭州市律師協會金融專業委員會副主任沈宇鋒在接受《每日經濟新聞》采訪時表示，場外配資是在證券主賬戶下利用HOMS系統等軟件做若干個子賬戶，基本上就相當于是一個互聯網券商，7月12日證監會發布的公告中已經明確將場外配資業務定性為非法經營證券業務。“這次的執行標準是三倍，這屬于證監會行政執法的自由裁量權，根據違法行為的性質、情節、影響和過錯程度進行適用。”沈宇鋒表示，從目前來看，整個有關于場外配資的罰單都是按三倍來罰的，包括此前對恒生、同花順等軟件供應商，以及華泰、海通、廣發等券商（其中方正證券是兩倍處罰）。

配資平臺轉型不易

數據顯示，截至9月16日，證監會共完成了3577個資金賬戶的清理，占全部涉嫌違法從事證券業務活動賬戶的64.30%。在完成清理賬戶中，84.96%以取消信息系統外部接入權限并改用合法交易的方式進行清理，1.01%賬戶僅余停牌股票，其他賬戶已無資產余額或采取產品終止、銷戶等方式處理。

此前，一位在全國擁有數十家分支機構的配資公司負責人曾告訴《每日經濟新聞》記者，不管有沒有難度，即使不成功，甚至倒閉，轉型也是必須的了。“早在7月份，我們就已經停止了配資，（平臺）正在考慮轉型。”一家線上平臺負責人表示。然而，記者注意到，9月即將結束，但這家平臺的轉型還在計劃之中。

而另一家線上平臺則表示，要轉型做車貸和房貸。不過，其相關工作人員對此并不樂觀，稱，“因為這兩個領域競爭很大，目前考慮更多的是想辦法怎么把這些平臺上的客戶留住。”

相比上述兩家公司，更多的配資平臺甚至都不愿意談及轉型這件事。

對于巨額罰款是否會影響到公司的正常運營這個問題，米牛網一位相關工作人員對《每日經濟新聞》記者表示，“等證監會的處罰通知書下達之后，再統一對外發布信息，目前暫不回應任何問題。”