未按規定報告披露信息陜證監局對兩公司各罰30萬

2015年05月12日 07:54
來源：西安日報

陜西證監局昨天在網站發出了近日作出的處罰決定書，對上海市中科創財富管理有限公司（簡稱上海中科創）及其一致行動人深圳市中科創財富通網絡金融有限公司（簡稱深圳中科創）給予警告，并分別處以罰款30萬元，因其違反了《證券法》，未按照規定報告、披露信息行為。對時任中科創金融控股集團有限公司法定代表人、董事長張偉給予警告，并處以罰款3萬元。

原標題：陜西證監局對兩公司各罰30萬元

本報訊（記者石俊榮）陜西證監局昨天在網站發出了近日作出的處罰決定書，對上海市中科創財富管理有限公司（簡稱上海中科創）及其一致行動人深圳市中科創財富通網絡金融有限公司（簡稱深圳中科創）給予警告，并分別處以罰款30萬元，因其違反了《證券法》，未按照規定報告、披露信息行為。對時任中科創金融控股集團有限公司法定代表人、董事長張偉給予警告，并處以罰款3萬元。

據悉，上海中科創、深圳中科創同受中科創金融控股集團有限公司控制，且同受該集團的控股股東張偉控制，根據《上市公司收購管理辦法》規定，互為一致行動人。兩公司在2013年8月6日、12月26日以及2014年1月16日，通過其所控制的賬戶合計持有上海新黃浦置業股份有限公司（以下簡稱新黃浦）的股票分別達到2819萬股、2849萬股和2839萬股，分別占新黃浦已發行股份56116萬股的5.02%、5.08％和5.06%。兩公司均未在法定期限內履行《證券法》第八十六條規定的報告、通知和披露義務，直至2014年3月4日才通知新黃浦，新黃浦于3月5日進行了披露。

上海中科創及其一致行動人深圳中科創的上述行為違反了《證券法》第八十六條的規定，構成《證券法》第一百九十三條所述未按照規定報告、披露信息行為。對上海中科創、深圳中科創的違法行為，張偉負有直接責任。對上海中科創、深圳中科創的違法行為，張偉負有直接責任。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據相關法律規定，中國證券監督管理委員會陜西監管局作出了以上決定。