證監(jiān)會(huì)將設(shè)權(quán)力和責(zé)任清單

證監(jiān)會(huì)副主席姜洋

原標(biāo)題：證監(jiān)會(huì)將設(shè)權(quán)力和責(zé)任清單

中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席姜洋日前表示，2015年資本市場(chǎng)將深化改革發(fā)展、推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，使資本市場(chǎng)根植實(shí)體經(jīng)濟(jì)，更好順應(yīng)、服務(wù)、引領(lǐng)新常態(tài)。為此，今年將著重推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型、發(fā)展多層次資本市場(chǎng)、證券期貨服務(wù)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、市場(chǎng)開(kāi)放、依法治市、風(fēng)險(xiǎn)防范等六方面工作。

姜洋是24日在出席“2015人民財(cái)經(jīng)年會(huì)”發(fā)表演講時(shí)作出上述表示的。他透露，今年證監(jiān)會(huì)的一項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)是研究制定權(quán)力清單和責(zé)任清單，嚴(yán)格做到法無(wú)授權(quán)不可為、法定職責(zé)必須為。同時(shí)，按照法無(wú)禁止即可為的要求，探索建立證券期貨市場(chǎng)外商投資負(fù)面清單制度。

姜洋表示，2015年是全面深化改革的關(guān)鍵之年，是全面推進(jìn)依法治國(guó)的開(kāi)局之年，也是全面完成“十二五”規(guī)劃的收官之年。資本市場(chǎng)既面臨難得的發(fā)展機(jī)遇，也面臨不少風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。

他說(shuō)，按照證監(jiān)會(huì)日前召開(kāi)的全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議部署，2015年將深化市場(chǎng)改革發(fā)展、推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，使資本市場(chǎng)深深根植于實(shí)體經(jīng)濟(jì)沃土，更好地順應(yīng)新常態(tài)、服務(wù)新常態(tài)、引領(lǐng)新常態(tài)，為全面建成小康社會(huì)和實(shí)現(xiàn)中國(guó)夢(mèng)貢獻(xiàn)力量。

姜洋具體提到了推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型、加快發(fā)展多層次資本市場(chǎng)、促進(jìn)證券期貨服務(wù)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、穩(wěn)步提升資本市場(chǎng)開(kāi)放水平、全面推進(jìn)依法治市、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范等六方面工作。

持續(xù)推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型方面，將探索建立事中事后監(jiān)管新機(jī)制，提高監(jiān)管效能；研究制定證監(jiān)會(huì)權(quán)力清單和責(zé)任清單。姜洋表示，制定權(quán)力責(zé)任清單是今年證監(jiān)會(huì)工作的一項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)，將嚴(yán)格做到“法無(wú)授權(quán)不可為、法定職責(zé)必須為”。同時(shí)，按照法無(wú)禁止即可為的要求，探索建立證券期貨市場(chǎng)外商投資負(fù)面清單制度。

加快發(fā)展多層次資本市場(chǎng)方面，將繼續(xù)穩(wěn)妥推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革，壯大主板市場(chǎng)，改革創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，完善“新三板”市場(chǎng)，規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)，開(kāi)展股權(quán)眾籌融資試點(diǎn)；全面落實(shí)公司債券發(fā)行與交易管理辦法，發(fā)展證券交易所機(jī)構(gòu)間債券市場(chǎng)，豐富債權(quán)融資工具；健全私募發(fā)行制度，引導(dǎo)私募基金規(guī)范發(fā)展，調(diào)動(dòng)民間投資積極性；在確保原油期貨、上證50ETF期權(quán)和10年期國(guó)債期貨等順利掛牌、平穩(wěn)運(yùn)行的基礎(chǔ)上，做好農(nóng)產(chǎn)品(000061,股吧)期貨期權(quán)試點(diǎn)，推進(jìn)股指期權(quán)試點(diǎn)，增加股指期貨品種，研究匯率類期貨品種，繼續(xù)優(yōu)化期貨交易、結(jié)算、限倉(cāng)等基礎(chǔ)制度，推動(dòng)場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)發(fā)展。

促進(jìn)證券期貨服務(wù)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展方面，將適時(shí)放寬我國(guó)證券期貨服務(wù)業(yè)準(zhǔn)入限制，探索證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)交叉持牌，支持業(yè)務(wù)產(chǎn)品創(chuàng)新，進(jìn)一步提高其服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和財(cái)富管理的能力。

穩(wěn)步提升資本市場(chǎng)開(kāi)放水平方面，將順應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)對(duì)市場(chǎng)雙向開(kāi)放的新要求，優(yōu)化滬港通機(jī)制，研究推出深港通，便利境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市，推動(dòng)A股納入國(guó)際基準(zhǔn)指數(shù)，完善QFII和RQFII制度。

全面推進(jìn)依法治市方面，將繼續(xù)配合全國(guó)人大做好證券法修訂和期貨法制定工作，推動(dòng)出臺(tái)相關(guān)行政法規(guī)和司法解釋，推進(jìn)資本市場(chǎng)法律實(shí)施規(guī)范體系建設(shè)，夯實(shí)資本市場(chǎng)法治基礎(chǔ)。堅(jiān)持嚴(yán)格執(zhí)法，完善以查審分離為核心的執(zhí)法體制，加強(qiáng)與相關(guān)部委的執(zhí)法協(xié)作，從嚴(yán)懲處各類違法違規(guī)行為，決不讓破壞規(guī)矩的人逍遙法外。同時(shí)，堅(jiān)持把投資者保護(hù)作為重中之重，加強(qiáng)對(duì)中小投資者的風(fēng)險(xiǎn)教育和揭示，啟動(dòng)行政和解試點(diǎn)，完善違法責(zé)任主體先行賠付機(jī)制。

切實(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范方面，將著力加強(qiáng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控，健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，防范市場(chǎng)內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)相互傳導(dǎo)、交叉疊加，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)的底線。

統(tǒng)計(jì)顯示，2014年，共有94家企業(yè)首發(fā)上市，融資471億元；609家次上市公司進(jìn)行再融資，融資6778億元；“新三板”新增掛牌公司1216家，融資132億元。截至去年底已備案各類私募基金7654只，管理資產(chǎn)規(guī)模2.12萬(wàn)億元。

姜洋在講話中介紹，2014年證監(jiān)會(huì)共取消行政審批事項(xiàng)13項(xiàng)，還有一批擬取消事項(xiàng)已獲國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，將在履行相關(guān)程序后公布。

目前國(guó)務(wù)院已批復(fù)同意上市原油期貨、上證50ETF期權(quán)和10年期國(guó)債期貨。這些新產(chǎn)品、新工具將相繼推出。