證監會：資本市場統一的誠信數據庫正式運行

原標題：證監會:資本市場統一的誠信數據庫正式運行

中新網8月8日電 據證監會官方微博消息，證監會新聞發言人鄧舸8日表示，中國證監會于近日正式啟動運行全國統一的“資本市場誠信數據庫”。他表示，誠信數據庫主要發揮四方面作用。截至2014年7月底，資本市場誠信數據庫已收錄負面信息超1萬條。 

為貫徹黨的十八大、十八屆三中全會關于加強誠信建設、建立健全社會征信體系的要求，落實國務院關于推動行業信用信息系統建設的工作部署，特別是《國務院關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見》(國發[2014] 17號)關于"加強社會信用體系建設，完善資本市場誠信監管制度，強化守信激勵、失信懲戒機制"的要求，中國證監會于近日正式啟動運行全國統一的"資本市場誠信數據庫"。

證監會新聞發言人鄧舸介紹，2012年7月，中國證監會制定出臺了《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》(證監會令第80號)。辦法規定，記入誠信數據庫的信息包括市場參與主體的基本信息、正面信息和負面信息。其中，負面信息主要包括中國證監會及其派出機構的案件調查，行政處罰，市場禁入，監管措施等監管執法信息，市場主體公開承諾未履行的信息，自律組織的紀律處分措施信息，以及其他機關在行政執法、司法活動中產生的相關信用信息。所涉及的人員和機構包括證券基金期貨從業人員、發行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司(保薦機構)、基金管理公司、期貨公司、律師事務所和會計師事務所等證券期貨服務機構、非公開募集基金管理人、合格境外機構投資者等市場機構，以及上述機構的董事、監事、高級管理人員、主要股東、實際控制人等，還包括參與證券期貨市場活動存在違法失信行為被中國證監會及其派出機構處罰處理的其他公民、法人或其他組織。

截至2014年7月底，誠信數據庫收錄市場機構13554家，人員523133名，誠信信息66565條(1條指1個法律文件或者事件)，其中含監管措施、案件調查、處罰禁入、紀律處分、訴訟賠償等負面信息12775條，上市公司及相關方公開承諾履行情況信息14783條，等等。

鄧舸強調，建設誠信數據庫是要通過對市場參與主體誠信狀況的全面記錄、查詢使用以及公開、共享，體現失信受制、守信得益的導向，督促市場參與主體自覺誠信守法，不斷提高資本市場誠信水平。

根據《誠信監管辦法》的規定，誠信數據庫將主要在以下幾個層面發揮作用：一是證券期貨監管系統將全面查詢、使用和應用。今后，中國證監會系統各單位、各部門，在許可審批、市場準入、資格取得、常規監管、稽查執法、處罰裁量、委員選任、政府采購等工作中，都要按照要求查詢誠倍數據庫，掌握了解有關主體的誠信記錄，實施相應的誠信約束與懲戒。

二是外部共享與交換。中國證監會將按照國務院以及社會信用體系建設部際聯席會議的部署和監管工作需要，積極推進與其他部委、地方政府、行業組織等的信用信息共享與交換。今后，在資本市場違規失信的主體，在其他領域也將受到相應的懲戒、約束。三是接受市場主體的查詢。市場主體要了解、掌握自己和有關交易對方等的誠信記錄，可依照《誠信監管辦法》的規定，到所在地派出機構申請查詢本人和他人的誠信信息。

四是按規定公開失信記錄。對于記入誠倍數據庫的失信信息，包括因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入信息，以及被市場和行業自律組織予以紀律處分信息等，按照規定向市場和社會公開。

今后，中國證監會將進一步擴大資本市場誠信數據庫的疆蓋面，將更多市場機構、人員及其誠信信息納入誠信數據庫，在更多監管工作領域應用誠信信息，并便利包括廣大投資者在內的市場各方通過互聯網查詢有關市場經營主體的失信記錄，更好地為監管執法和市場發展服務。(中新網證券頻道)