證監會大數據神器發威 半數滬基金公司遭查

證監會查老鼠倉

原標題：證監會大數據神器發威媒體獲悉半數滬基金公司遭老鼠倉調查

引進稽查大數據系統后，證監會今年打擊基金老鼠倉的力度越來越強，基金經理人人自危，上海成為“重災區”。繼本月初《21世紀經濟報道》報稱“上海有近一半的基金公司都在被查”后，《理財周報》近日也得到半數上海基金公司卷入此類調查的消息。

《理財周報》引用滬上基金公司人士說法：

“據我聽說的消息是上海基金公司卷進去一半，沒有一個名單，但是你能想到的公司都有傳聞。”“現在是除非監管層不想管，不然根本沒有大數據查不到的。”

《理財周報》報道提到，一些基金公司甚至要求所有基金經理和研究員上繳護照并不許輕易請假，不少基金經理為避嫌，甚至退出微信群。截至5月14日，今年已有465只基金(A、B類分開計算)變更基金經理，其中超過200只基金涉及基金經理離任。這個數據遠超歷年全年表現。

該報道稱，業內人士認為上海是老鼠倉高發地帶。滬上一家大型基金公司督察長透露，接下來仍會有大動作，證監會不會簡單的“三分鐘熱度”。

從2013年下半年開始的"老鼠倉"調查開始，大數據"捕鼠"風暴開始步入高潮。《21世紀經濟報道》稱，接近交易所人士透露：“這一系列涉嫌老鼠倉案件調查，其線索來源都是來自于交易所日常監控下的大數據分析。”

接近證監會稽查人士表示：“近期的變化主要還是源于大數據，調查重點集中在資產管理機構利用非公開信息交易的問題上。”一位接近上交所的人士評價：

“我們的大數據監管現在做得特別好，那套東西都快趕上淘寶的大數據了，能夠瞬間比對出賬戶關系，交易偏好和邏輯，是個神器。”

除技術升級外，監管層也在進一步加強稽查執法力量。比如眼下已在上海和深圳增編稽查支隊，每個支隊增加了近100人。有了技術和人力支持，未來中國的稽查風暴將不僅是運動式，將成為常態。

今年證監會的稽查已經體現“范圍越來越廣、監管越來越嚴”的趨勢。業內盛傳的證監會50人徹查名單無疑將今年涉案人數沖上歷年之最，并遠遠高于往年總和。

從目前披露的信息來看，被查處的證券違法案件不僅已經遍布公募基金，私募基金、保險資管、上市公司大股東、券商資管、券商保代等各個市場主體均有涉及，涉案公司的規模和人員的名氣越來越大。

私募再次成為監管層目標，并且此次拿來開刀的均為大佬，徐翔和王亞偉先后陷入傳聞，此外，平安、國壽、太平也一一中槍。

老鼠倉是指基金用公有資金拉升股價之前，先用自己個人的資金在低位建倉，待用公有資金拉升到高位后個人倉位率先賣出獲利。大數據稽查讓基金老鼠倉頻現，行業公信力遭遇前所未有的挑戰。

不過，《理財周報》發現，相比今年來的老鼠倉，去年所牽涉的各個案例金額均相對較大，此前馬樂案被業內稱為公募史上最大老鼠倉，而10億元在彼時也定性為涉案最大金額，獲利1800萬轟動業內。

去年年末，上海基金圈同樣陷入信任危機，11月27日市場曾傳出消息稱滬上基金圈5名基金經理陷入老鼠倉，隨后由于同行之間相互指認造成大量踩踏事件，至少有9家基金公司先后被傳聞波及。